Squadre investigative comuni e JIT: utilizzo delle prove e difesa

Le squadre investigative comuni, note con la sigla JIT, sono uno strumento di cooperazione con cui più Stati indagano insieme sugli stessi fatti, e la loro attività è molto spesso alle spalle di un mandato d'arresto europeo o di una domanda di estradizione. Per la difesa i punti decisivi sono due: come si accede agli atti e se le prove raccolte congiuntamente siano utilizzabili.

Che cos'è una squadra investigativa comune?

Una squadra investigativa comune è un organismo temporaneo formato da magistrati e investigatori di due o più Stati, costituito con un accordo scritto per condurre indagini penali su reati con dimensione transnazionale. L'accordo definisce lo scopo, la durata, la composizione e le regole sull'uso delle informazioni raccolte.

In Italia la materia è regolata dal d.lgs. 15 febbraio 2016 n. 34, che dà attuazione alla decisione quadro dell'Unione europea sulle squadre investigative comuni. Rispetto alla rogatoria, descritta nella pagina sulla rogatoria internazionale, il JIT consente lo scambio diretto di informazioni e la presenza di investigatori stranieri durante gli atti, senza richieste formali per ogni passaggio.

Come opera un JIT sul territorio italiano?

Il responsabile della squadra è un'autorità dello Stato in cui si svolge l'attività. Gli agenti degli altri Stati sono «distaccati» e possono partecipare agli atti, ma operano sotto la direzione del responsabile e secondo il diritto del luogo. Non possono esercitare poteri coercitivi se non nei limiti consentiti dall'accordo e dalla legge italiana.

Tabella – Elementi dell'accordo JIT e rilievo per la difesa

Elemento	Contenuto tipico	Perché interessa la difesa
Parti	Autorità degli Stati coinvolti	Verificare la competenza di chi ha agito
Scopo	Reati e fatti oggetto di indagine	Verificare se la prova rientra nello scopo
Durata	Periodo di operatività	Atti compiuti dopo la scadenza
Responsabile	Autorità dello Stato di svolgimento	Legge applicabile all'atto
Regole sull'uso dei dati	Limiti di utilizzo e consenso	Utilizzo per finalità diverse

Come si usano le prove raccolte dal JIT?

Le informazioni raccolte dal JIT possono essere usate negli Stati partecipanti per gli scopi per cui la squadra è stata costituita. Per usarle in altri procedimenti o per prevenire reati diversi occorre di regola il consenso dello Stato che le ha fornite. Questo limite assomiglia al principio di specialità, descritto nella pagina sul principio di specialità.

L'utilizzabilità in giudizio dipende da come l'atto è stato compiuto. Un atto assunto da un agente straniero con le garanzie italiane è trattato come un atto italiano; un atto assunto con regole locali è valutato alla luce dell'art. 191 e dei principi fondamentali dell'ordinamento, e non può essere impiegato se lede il diritto di difesa.

Cosa distingue un atto del JIT da una rogatoria

Nella rogatoria uno Stato chiede e l'altro esegue; nel JIT gli investigatori lavorano insieme. Questa vicinanza rende più difficile ricostruire chi abbia compiuto quale atto e con quali regole. La difesa deve quindi chiedere l'accordo istitutivo e la documentazione sulla partecipazione di ciascun agente, perché l'incertezza sull'autore dell'atto può bastare per eccepire la mancanza di legalità.

Quando le prove del JIT sono nulle o inutilizzabili?

Le prove sono contestabili in tre ipotesi principali: l'accordo manca, è irregolare o è stato superato nei limiti di tempo e di oggetto; gli agenti hanno compiuto atti che l'accordo non consentiva; l'atto ha violato i diritti di difesa o i principi fondamentali.

Va tenuta distinta la nullità, che colpisce l'atto e si fa valere nei termini e con le forme previste, dall'inutilizzabilità, che esclude l'uso della prova ed è rilevabile in ogni stato e grado. La pagina dedicata all'inutilizzabilità degli atti OEI illustra il meccanismo con esempi che valgono anche per gli atti del JIT.

Che rapporto c'è tra JIT, mandato d'arresto ed estradizione?

Il JIT è spesso la fonte degli elementi su cui si fonda il mandato d'arresto europeo o la domanda di estradizione. Quando la persona viene arrestata, la Corte d'Appello esamina la richiesta ma non giudica nel merito: verifica requisiti, cause di rifiuto e garanzie. La difesa può comunque contestare la completezza e la legalità del materiale a sostegno.

Se gli stessi fatti sono oggetto di indagini in più Stati, può porsi anche il tema del ne bis in idem e della scelta della giurisdizione. In questi casi interviene di frequente Eurojust, che coordina le autorità nazionali. Per il profilo del mandato si veda la pagina sul mandato di arresto europeo.

Come si garantisce il contraddittorio sulle prove del JIT?

Il contraddittorio sulle prove del JIT si garantisce con l'accesso agli atti e con la possibilità di discuterli davanti a un giudice. Il difensore chiede il deposito degli atti compiuti in Italia e di quelli trasmessi dall'estero; per questi ultimi domanda le traduzioni e i documenti che spiegano come sono stati ottenuti. Un atto privo di tali informazioni è difficile da controllare.

Le informazioni coperte da segreto o da riserva dello Stato che le ha fornite non possono essere usate liberamente. Se l'accusa le pone a fondamento di una misura, la difesa può chiedere che siano rese accessibili o che non siano valutate. Il giudice bilancia l'interesse investigativo con il diritto a un processo equo, protetto dall'art. 6 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo.

Va ricordato che nel JIT più autorità accedono agli stessi dati. La difesa può quindi chiedere se i dati siano stati condivisi con Stati non partecipanti e con quali garanzie. Una condivisione non prevista dall'accordo è un ulteriore motivo di contestazione, e può incidere sulla fiducia reciproca su cui si fonda la cooperazione.

Cosa fare subito se si sospetta un'indagine congiunta?

Chi scopre che le indagini sono condotte da una squadra comune deve ricostruire in fretta il quadro degli atti. Ecco i passi da seguire.

1. Chiedere al difensore l'accesso agli atti disponibili.
2. Domandare se esista un accordo istitutivo e chiederne copia.
3. Elencare gli atti compiuti da agenti stranieri o con la loro partecipazione.
4. Verificare traduzioni, verbali e decreti di autorizzazione.
5. Identificare gli atti potenzialmente contestabili.
6. Valutare eccezioni di nullità o inutilizzabilità.
7. Raccogliere elementi a favore, con investigazioni difensive nell'Italia e all'estero.

Quali errori evitare?

• Considerare il JIT un semplice scambio informale, senza verificare l'accordo.
• Contestare tutto in modo generico invece di individuare gli atti difettosi.
• Dimenticare che l'uso delle prove per scopi diversi richiede consenso.
• Non coordinare il difensore italiano con quello dello Stato partner.
• Aspettare l'udienza di consegna per sollevare questioni già note.
• Rilasciare dichiarazioni spontanee a investigatori stranieri senza assistenza.

Caso pratico (esempio illustrativo)

Situazione. Un cittadino italiano è indagato per un'associazione dedita al traffico internazionale. Dopo l'arresto in Italia, per un mandato d'arresto europeo, la difesa scopre che parte delle intercettazioni è stata compiuta da agenti di un altro Stato in una squadra comune, il cui accordo non indica quel tipo di attività.

Strategia difensiva. Il difensore chiede l'accordo istitutivo, verifica la durata e l'oggetto, eccepisce l'inutilizzabilità delle intercettazioni compiute fuori dall'accordo e deposita memoria alla Corte d'Appello sulla fragilità del quadro probatorio, in parallelo con la difesa nello Stato richiedente.

Esito possibile. Il giudice può escludere gli atti difettosi o ritenerli utilizzabili. La consegna dipende da requisiti diversi dalla colpevolezza, e l'esito non può essere previsto.

Quando contattare l'avvocato

Se le indagini coinvolgono più Stati, la difesa deve organizzarsi presto su più fronti. L'Avv. Francesco Gargiulo assiste in procedimenti con profili transnazionali dagli studi di Napoli, Roma e Milano. Telefono e WhatsApp +39 338 568 1354, con reperibilità notturna e nei giorni festivi per arresti ed estradizioni in corso. Un esame iniziale degli atti permette di decidere se e come contestare le prove raccolte dal JIT.