Impugnazione dell'OEI e annullamento del sequestro: guida alla difesa

L'impugnazione dell'OEI, l'ordine europeo di indagine, è lo strumento con cui la difesa contesta un atto di indagine disposto da un altro Stato membro o richiesto dall'Italia, compreso il sequestro di beni e documenti. Quando il fascicolo comprende anche un mandato di arresto europeo o una domanda di estradizione, l'impugnazione diventa una parte della strategia complessiva.

Che cos'è l'OEI e come si distingue dalla rogatoria?

L'OEI è un provvedimento che un'autorità giudiziaria di uno Stato membro trasmette a un'altra autorità europea perché compia atti di indagine o consegni prove già disponibili. In Italia è disciplinato dal d.lgs. 21 giugno 2017 n. 108, che attua la direttiva 2014/41/UE e ha sostituito la rogatoria nei rapporti tra gli Stati vincolati.

La differenza rispetto alla rogatoria è l'automatismo del riconoscimento. L'autorità di esecuzione deve riconoscere l'ordine e darvi esecuzione entro termini stretti, salvo che ricorra un motivo di rifiuto tassativo. Il confronto fra i due strumenti è sviluppato nella pagina sulla rogatoria internazionale, mentre per il quadro generale dell'ordine si veda l'ordine europeo di indagine.

Quali sono le differenze tra OEI attivo e passivo?

L'OEI attivo è emesso dall'autorità italiana verso un altro Stato; l'OEI passivo è ricevuto dall'Italia ed eseguito dalla procura o, per gli atti che richiedono un giudice, dal giudice per le indagini preliminari. La difesa agisce in modo diverso nei due casi.

Tabella – OEI attivo e passivo: chi decide e come si impugna

Profilo	OEI attivo (emesso dall'Italia)	OEI passivo (ricevuto dall'Italia)
Autorità	Pubblico ministero o giudice italiano	Procura o giudice delle indagini preliminari
Cosa si contesta	Necessità e proporzionalità dell'ordine	Riconoscimento ed esecuzione in Italia
Rimedio principale	Eccezioni nel procedimento italiano	Riesame e ricorso nei casi previsti
Motivo tipico	Atto sproporzionato o non necessario	Motivo di rifiuto, vizio formale
Controllo sul merito	Giudice italiano	Solo nello Stato emittente

Come si impugna l'OEI ricevuto dall'Italia?

Contro l'esecuzione in Italia si usano i rimedi previsti dal decreto 108/2017. Se l'atto è un sequestro probatorio o preventivo, si propone il riesame al tribunale. Se si contesta il riconoscimento dell'ordine, si deducono i vizi formali e i motivi di rifiuto davanti all'autorità che ha emesso il decreto, con la possibilità di impugnazioni successive nei casi consentiti.

Il controllo italiano non riguarda il merito delle ragioni investigative dello Stato emittente. Queste vanno contestate nello Stato che ha emesso l'ordine, per il tramite di un difensore locale. L'organizzazione di una difesa su due Stati è un punto delicato, e per questo la collaborazione fra legali è parte della strategia, come spiega la pagina sul co-difensore estero.

Il ruolo dei principi fondamentali

Anche con l'OEI, l'Italia non è tenuta a eseguire atti che contrastano con i principi fondamentali dell'ordinamento o con i diritti sanciti dalla Carta dei diritti fondamentali dell'Unione. La Corte di giustizia dell'Unione europea ha sviluppato, in tema di mandato d'arresto, la verifica in due fasi delle condizioni detentive (Aranyosi e Căldăraru): il medesimo ragionamento di tutela dei diritti fondamentali viene richiamato per gli strumenti di cooperazione.

Come si ottiene l'annullamento del sequestro disposto con OEI?

L'annullamento del sequestro si ottiene con il riesame, proposto nei termini di legge, che contesta l'assenza dei presupposti o la sproporzione del vincolo. Il tribunale verifica il provvedimento di riconoscimento, il collegamento con l'ordine ricevuto, la necessità e la proporzione dell'atto rispetto ai fatti per cui procede lo Stato emittente.

Se il tribunale annulla il sequestro, il vincolo cade e i beni vanno restituiti. Quando però il sequestro è stato già eseguito con trasferimento allo Stato emittente, occorre coordinarsi con l'autorità estera: il rimedio italiano da solo può non bastare e serve un'iniziativa anche nello Stato che detiene i beni. Per i profili patrimoniali si veda la pagina sul sequestro di beni all'estero.

Quali motivi di rifiuto si possono far valere?

I motivi di rifiuto sono quelli indicati nella direttiva e nel decreto di attuazione. Sono tassativi e vanno interpretati restrittivamente, ma costituiscono la parte più importante della difesa nell'OEI passivo.

• Contrasto con i principi fondamentali dell'ordinamento giuridico.
• Atto non previsto dal diritto italiano per il tipo di reato, quando ricorre l'ipotesi.
• Violazione del divieto di doppio giudizio per lo stesso fatto.
• Rischio per la sicurezza nazionale o per fonti di intelligence.
• Immunità o privilegi che impediscono l'esecuzione.
• Pericolo di violazione dei diritti fondamentali della persona.

Come si contesta un OEI emesso dall'Italia verso l'estero?

Quando è il pubblico ministero italiano a emettere l'ordine, la difesa lo contesta nel procedimento italiano. Il punto di partenza è la verifica dei requisiti di necessità e proporzionalità, che la direttiva richiede all'autorità emittente: l'atto chiesto deve essere utile e non eccedere quanto serve a provare i fatti contestati.

Se l'atto richiesto all'estero comprime diritti dell'indagato, la difesa può chiedere al giudice italiano di valutare l'utilizzabilità degli esiti. Si controlla che l'atto sia stato richiesto con le formalità necessarie, che l'indagato abbia potuto partecipare quando la legge lo prevede e che i documenti ricevuti siano completi. Le prove acquisite in modo contrario ai principi fondamentali non entrano nel processo.

Occorre infine valutare i rimedi nello Stato di esecuzione, dove un avvocato locale può contestare il riconoscimento secondo la legge di quel Paese. L'ordine europeo non elimina quindi i diritti di difesa: li distribuisce su due ordinamenti e richiede un coordinamento attento fin dall'inizio.

Cosa fare subito se si riceve un provvedimento eseguito su OEI?

Chi subisce un sequestro o una perquisizione eseguiti su richiesta di uno Stato europeo deve muoversi rapidamente. Questi sono i passi iniziali.

1. Chiedere copia del verbale e del provvedimento che dispone l'atto.
2. Verificare se è indicato il riferimento all'ordine europeo di indagine.
3. Annotare data e ora in cui si è avuta conoscenza dell'atto.
4. Consegnare tutto il materiale al difensore.
5. Valutare il riesame o altro rimedio nei termini.
6. Chiedere, se necessario, la sospensione della trasmissione dei dati allo Stato emittente.
7. Verificare se esiste anche un mandato d'arresto europeo.

Quali errori evitare?

• Chiedere l'annullamento al giudice italiano di ragioni di merito che spettano allo Stato emittente.
• Confondere il riesame con l'impugnazione del riconoscimento.
• Lasciar trasmettere i dati prima di aver depositato l'istanza.
• Non coinvolgere un legale nello Stato che ha emesso l'ordine.
• Trascurare il collegamento con il mandato di arresto europeo.
• Disperdere o cancellare materiale informatico sequestrato, con rischio di conseguenze penali.

Caso pratico (esempio illustrativo)

Situazione. Un cittadino italiano riceve la notifica di un sequestro di conti correnti e dispositivi informatici, eseguito su OEI di un altro Stato membro che indaga per frode fiscale. Pochi giorni dopo apprende che è stato emesso anche un mandato d'arresto europeo.

Strategia difensiva. Lo studio propone riesame del sequestro per sproporzione e mancanza dei presupposti, deduce motivi di rifiuto legati al ne bis in idem e coordina un difensore nello Stato emittente per contestare l'ordine nel merito. Per il mandato prepara la difesa davanti alla Corte d'Appello.

Esito possibile. Il tribunale può annullare il sequestro, confermarlo o limitarlo. L'esito è incerto e non influisce in modo automatico sulla consegna.

Leggi anche: Prove elettroniche e-evidence nei casi transnazionali · Opposizione alla rogatoria penale

Quando contattare l'avvocato

Un OEI con sequestro richiede un intervento nelle prime ore, perché il trasferimento dei dati allo Stato emittente può rendere meno efficaci i rimedi successivi. L'Avv. Francesco Gargiulo assiste in procedimenti con profili europei dagli studi di Napoli, Roma e Milano. Telefono e WhatsApp +39 338 568 1354, con reperibilità notturna e nei festivi per arresti ed estradizioni in corso.